<html>
  <head>
    <meta content="text/html; charset=ISO-8859-1"
      http-equiv="Content-Type">
  </head>
  <body bgcolor="#FFFFCC" text="#000000">
    <tt>agreed.<br>
      <br>
    </tt>
    <div class="moz-cite-prefix">On 7/5/2012 5:43 PM, David Farmer
      wrote:<br>
    </div>
    <blockquote cite="mid:4FF60A66.8000708@umn.edu" type="cite">I do not
      support this policy as written.
      <br>
      <br>
      However, I do support removing needs justification for all M&A
      transfers.
      <br>
      <br>
      I believe this can be simplified significantly, the legacy
      resource language is not necessary and can be eliminated.  All
      M&A transfers should not be required to demonstrate need as
      long as the transfer in question is a name or organization
      structure change, or a merger or acquisition were the number
      resources are transferred with all other assets or with a
      substantial portion of the assets an organization, especially
      including the equipment that utilizes the number resources in
      question.  If the number resources are the sole asset or the only
      substantial asset being transferred then an 8.3 transfer with
      needs justification should be required.
      <br>
      <br>
      I don't not believe it is necessary to make a distinction between
      legacy and non-legacy resources to accomplish the intended result
      of removing needs justification for M&A transfers.
      <br>
      <br>
      I do agree that needs justification on M&A transfers creates a
      significant disincentive for legacy resources holders to keep the
      registry properly updated.  But the policy change shouldn't be
      specific to legacy resources or resource holders, it should apply
      equally to all resources and resource holders.
      <br>
      <br>
      On 7/5/12 11:08 CDT, ARIN wrote:
      <br>
      <blockquote type="cite">ARIN-prop-173 Revisions to M&A
        Transfer Requirements
        <br>
        <br>
        The proposal originator revised the proposal.
        <br>
        <br>
        Regards,
        <br>
        <br>
        Communications and Member Services
        <br>
        American Registry for Internet Numbers (ARIN)
        <br>
        <br>
        <br>
        ## * ##
        <br>
        <br>
        <br>
        ARIN-prop-173 Revisions to M&A Transfer Requirements
        <br>
        <br>
        Proposal Originator - Marc Lindsey
        <br>
        <br>
        Date - 5 July 2012
        <br>
        <br>
        Policy type - Modification to existing policy
        <br>
        <br>
        Policy term - Permanent
        <br>
        <br>
        Policy Statement
        <br>
        <br>
        Delete sections 8.1. and 8.2 in their entirety and replace them
        with the
        <br>
        following:
        <br>
        <br>
        8.1 Principles
        <br>
        <br>
        ARIN will not change its registration databases to record the
        transfer
        <br>
        of number resources between organizations unless such transfer
        complies
        <br>
        with this Section 8. ARIN is tasked with making prudent, fair
        and
        <br>
        expeditious decisions when evaluating registration transfer
        requests.
        <br>
        <br>
        It should be understood that number resources directly assigned
        or
        <br>
        allocated by ARIN are not 'sold' under ARIN administration.
        Rather, such
        <br>
        number resources are assigned by ARIN to an organization for its
        <br>
        exclusive use, provided the terms of the applicable Registration
        <br>
        Services Agreement between ARIN and the organization governing
        use of
        <br>
        such number resources continue to be met by such organization. 
        Number
        <br>
        resources administered and assigned by ARIN are done so
        according to
        <br>
        ARIN's published policies.
        <br>
        ARIN directly assigns and allocated number resources, based on
        justified
        <br>
        need, to organizations, not to individuals representing those
        <br>
        organizations.
        <br>
        <br>
        The transfer policies in this Section 8 create certain
        exceptions and
        <br>
        exclusions for legacy numbers ("grandfather policies").  The
        grandfather
        <br>
        policies are intended to satisfy key policy objectives while
        promoting
        <br>
        greater participation in the ARIN community by organizations
        holding
        <br>
        legacy numbers.  The grandfather policies allow organizations
        holding
        <br>
        legacy numbers to retain some of the historic benefits attached
        to their
        <br>
        legacy numbers.
        <br>
        <br>
        The benefits of the grandfather policies are not available for
        legacy
        <br>
        numbers if:
        <br>
        <br>
        (a) they are voluntarily and permanently released by the
        original
        <br>
        registrant or its successor (or assign) to an RIR for re-issue
        to other
        <br>
        organizations; where such releases are supported by reliable
        evidence
        <br>
        retained by ARIN or the applicable RIR of the organization's
        informed
        <br>
        and voluntary consent or agreement to permanently release the
        numbers; or
        <br>
        (b) the original registrant or its successor (or assign) of such
        number
        <br>
        enters into an LRSA or RSA expressly referencing the legacy
        numbers as
        <br>
        governed by the terms and conditions of an LRSA or RSA.
        <br>
        <br>
        8.2. Mergers and Acquisitions
        <br>
        <br>
        When the transfer of any number resource is requested by the
        current
        <br>
        registrant or its successor or assign (the "new entity"), ARIN
        will
        <br>
        transfer the registration of such number resources to the new
        entity
        <br>
        upon receipt of evidence that the new entity has lawfully
        acquired the
        <br>
        number resources from the current registrant as the result of a
        merger,
        <br>
        acquisition, reorganization or name change.  ARIN will maintain
        an
        <br>
        up-to-date list of acceptable types of documentation.  Transfers
        under
        <br>
        this Section 8.2 shall not be contingent upon the new entity's
        <br>
        justification of need for the transferred numbers.
        <br>
        <br>
        8.2.1  If the transfer request pertains to non-legacy numbers or
        legacy
        <br>
        numbers governed by an LRSA or RSA at the time such transfer
        request is
        <br>
        first submitted to ARIN, the new entity shall be required to
        execute, in
        <br>
        its own name, an RSA covering the transferred numbers, and pay
        the
        <br>
        applicable registration fees.
        <br>
        <br>
        8.2.2 If the transfer request pertains to legacy numbers that
        are not,
        <br>
        as of the date that the request is first submitted to ARIN,
        governed
        <br>
        expressly by an existing RSA or LRSA, the transfer shall not be
        <br>
        contingent upon the new entity entering into or complying with
        an RSA,
        <br>
        LRSA or any other form of written agreement with ARIN.
        <br>
        <br>
        For each transfer of legacy numbers under this Section 8.2.2,
        ARIN shall
        <br>
        assess, and the new entity shall pay, a one-time change charge
        as set
        <br>
        forth in the fee schedule unless the new entity elects, in its
        <br>
        discretion, to enter into an LRSA covering the transferred
        legacy
        <br>
        numbers and pays the applicable registration fees.
        <br>
        <br>
        Add the following new definition to Section 2:
        <br>
        <br>
        A "legacy number" means any number resource that meets the
        following two
        <br>
        conditions:
        <br>
        <br>
        (1) the number resource was issued to an entity (other than a
        Regional
        <br>
        Internet Registry) or individual (either, the "original legacy
        holder")
        <br>
        prior to ARIN's inception on Dec 22, 1997 by or through an
        organization
        <br>
        authorized by the United States to issue such number resources;
        and
        <br>
        <br>
        (2) the original legacy holder (or its legal successor or
        assign) of
        <br>
        such number resource has not voluntarily and permanently
        released the
        <br>
        number to a Regional Internet Registry for subsequent allocation
        and
        <br>
        assignment in accordance with such RIR's number resource
        policies and
        <br>
        membership (or service) agreements.
        <br>
        <br>
        Rationale
        <br>
        <br>
        The current version of 8.2 actually discourages legacy holders
        from (a)
        <br>
        updating the WHOIS database, and (b) paying fees to assist with
        records
        <br>
        management associated with the WHOIS database.  Some entities
        that
        <br>
        currently control resources do not attempt to update the WHOIS
        records
        <br>
        because the current transfer process puts at risk their ability
        to
        <br>
        retain and use their numbers.
        <br>
        <br>
        Under the current process, a legacy holder or its lawful
        successor must
        <br>
        first prove that it is the lawful successor (which is necessary
        and
        <br>
        appropriate).  But it then must also justify its need to
        continue using
        <br>
        the numbers it obtained prior to ARIN's existence.  Once the
        successor
        <br>
        entity passes the needs hurdle, it is required by ARIN to
        execute an RSA
        <br>
        (not an LRSA) as if the numbers were newly allocated from
        ARIN's  free
        <br>
        pool.   The RSA (and LRSA) substantially alters the rights
        conveyed to
        <br>
        the successor and subjects its numbers to audit and possible
        revocation
        <br>
        under then-current policy.  There is, therefore, very little
        incentive
        <br>
        for an M&A successor entity to update the ARIN registry
        database records.
        <br>
        <br>
        For non-legacy registrants, the process should also be less
        burdensome
        <br>
        and uncertain.  Ensuring the continuity of a company's IP
        addressing
        <br>
        scheme as part of an M&A transaction should be within the
        control of the
        <br>
        entities directly involved.  ARIN's discretionary approval of
        transfers
        <br>
        in this context introduces an undesirable and unnecessary
        contingency.
        <br>
        <br>
        Entities concerned about whether their M&A related
        registration database
        <br>
        record update request will be rejected by ARIN simply do not
        attempt to
        <br>
        fully update the records.
        <br>
        Minimizing the barriers for both legacy and non-legacy holders
        to update
        <br>
        the WHOIS database when changes are required to accurately
        reflect
        <br>
        normal corporate reorganization activities will help increase
        the
        <br>
        accuracy of the WHOIS database, which benefits the community as
        a whole.
        <br>
        <br>
        Timetable for implementation - Immediate
        <br>
      </blockquote>
      <br>
    </blockquote>
    <br>
    <br>
  </body>
</html>